Ключевые моменты:
- Национальный банк Украины наложил штрафы на три банка на сумму более 50 миллионов гривен за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга.
- «Ощадбанк» получил самый крупный штраф в размере почти 34 миллиона гривен за недостатки в организации первичного мониторинга и внутренних документах.
- Банки «Південний» и «А-Банк» также были оштрафованы на 11 и более 10 миллионов гривен соответственно за ненадлежащую проверку клиентов и несвоевременное представление информации.
Национальный банк Украины (НБУ) в мае 2024 года наложил крупные штрафы на несколько банков за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга. Регулятор применил штрафные санкции в связи с несоблюдением требований по предотвращению и противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения.
Наиболее значительный штраф был наложен на «Ощадбанк»
Государственный кредитор заплатит почти 34 миллиона гривен за многочисленные нарушения в сфере финансового мониторинга. В частности, были выявлены следующие проблемы:
- Ненадлежащая организация первичного финансового мониторинга;
- Недостатки во внутренних документах;
- Проблемы с автоматизацией процессов мониторинга;
- Недостаточное применение риск-ориентированного подхода при проверке клиентов.
Кроме того, в начале июня «Ощадбанк» получил еще один штраф от НБУ в размере 170 тысяч гривен за нарушение требований законодательства, регулирующего деятельность на платежном рынке.
Другими штрафованными банками стали «Південний» и «А-Банк»
Банк «Південний» был оштрафован на 11 миллионов гривен, а «А-Банк» на более чем 10 миллионов гривен. Эти банки были наказаны за ненадлежащую проверку клиентов с высоким риском и несвоевременное представление информации на запросы регулятора.
Эти меры подчеркивают важность соблюдения законодательства в сфере финансового мониторинга и демонстрируют жесткую позицию Национального банка Украины в отношении нарушений.
